V觀財報｜超七成券商合規總監年薪過百萬，啥原因？

　　中新經緯4月24日電 (周奕航)伴隨著券商2023年年報披露，券商高管薪酬水平成為市場關注的焦點。

　　中新經緯梳理29家披露合規總監薪酬的券商年報發現，有11家合規總監薪酬超200萬元，有22家超過100萬元，占比超七成。

　　對此，有專家認為，隨著金融市場監管的加強，合規風險管理成為券商運營中的關鍵部分，相應地，合規總監薪酬水平也相對較高。

　　超七成券商合規總監薪酬超百萬

　　截至4月23日，在公布2023年年報的31家券商中，有29家公司公布了合規總監薪酬。

　　其中，中信證券合規總監憑借473.96萬元年薪，在一眾券商中位居榜首；國泰君安次之，2023年合規總監年薪306.89萬元；除此之外，包括中信建投、國信證券、華泰證券等券商在內，合規總監薪酬范圍在200萬元-297萬元之間。

　　也有7家券商旗下合規總監年度薪酬小于100萬元，分別是國海證券、東興證券、海通證券、紅塔證券、長城證券、西南證券和中原證券，薪酬水平在66萬元-100萬元之間。

　　中新經緯注意到，上述29家券商中，有20家券商的合規總監薪酬較上年有所下降。除此之外，中信證券、東方證券、浙商證券、海通證券等8家券商的合規總監2023年薪酬較上年有所增長，變動金額在0.07萬元-178.63萬元之間。

　　其中，東方證券變動最為明顯，合規總監蔣鶴磊2023年年薪為208.63萬元，2022年年薪僅有30萬元。對此，東方證券2022年年報顯示，蔣鶴磊于2022年10月11日起任公司合規總監，當年任職期僅有三個月。

　　中新經緯選取了A股10家上市券商合規總監薪酬(按合規總監薪酬從高到低排序)與高管平均薪酬及中位數進行對比，發現上述10家公司合規總監薪酬均超過了公司高管平均薪酬，也就是說，在券商高管薪酬整體下降的背景下，合規總監薪酬仍保持著相對較高水平。

　　另據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十八條規定，證券基金經營機構應當制定合規負責人與合規管理人員的薪酬管理制度。合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數；合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

　　上述10家券商中，中信證券合規總監薪酬與中位數持平，中信建投合規總監年薪略低于中位數，剩余8家公司合規總監年薪均超過中位數水平。

　　為何合規總監薪酬較高？

　　根據《證券公司合規管理試行規定》，合規總監作為公司的合規負責人，基本職責是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。

　　在任職資格方面，除了取得證券公司高級管理人員任職資格外，合規總監還需要從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或者具有8年以上法律工作經歷；或者在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。

　　南開大學金融發展研究院院長田利輝向中新經緯表示，近幾年，券商公司對合規總監這一崗位的重視程度較高，也因此安排了相對較高的薪酬水平。隨著金融市場監管的加強，合規風險管理成為券商運營中的關鍵部分。鑒于金融市場的復雜性和不確定性，為了防范法律風險和維護公司聲譽，合規風險管理尤為重要。

　　3月15日，中國證監會指出，證券公司應落實全面風險管理與全員合規管理要求，縱向覆蓋境內外各級子公司及分支機構，橫向覆蓋各類業務、場景及人員，實現母子公司全業務鏈條“垂直”一體化管控。引導行業機構加大合規風控人才和技術系統建設力度，提高合規風控考核權重。進一步發揮內外部審計監督作用，提升業務運作規范化水平。

　　多家公司也在2023年年報中提到，公司高度重視合規管理工作。中信證券表示，公司持續建立健全全方位、多層次的合規管理組織體系。通過制度、流程、培訓、咨詢、檢查、監測等途徑，持續完善合規管理體系，提升合規風險管控能力，推動合規文化建設。

　　“在券商高管整體薪酬下降的背景下，合規總監薪酬水平較高意味著券商對合規總監崗位的職責和重要性有了重新的認識和評估，公司需要留住具有專業能力能夠與監管溝通的資深人才。這也傳遞了券商正積極適應并強化合規管理以維持市場競爭力的信號�！碧锢�輝補充道。

　　香頌資本董事沈萌向中新經緯表示，監管層加強了對券商業務經營的監督，對于券商來說增強合規的能力，可以降低整體的成本風險。優秀的合規總監可以避免券商產生潛在的風險損失，因此券商更愿意支付更多薪酬。

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責任編輯：魏薇 李中元